田国立：化解产能过剩需全球视角

信息来自：经济参考报 · 作者： · 日期：24-09-2014

2014-03-14

化解产能过剩是我国经济发展面临的重要课题之一。中国银行董事长田国立认为，从国际经验看，在全球范围内配置和消化过剩产能，是国家实现经济繁荣和转型升级的重要途径。他建议，加大力度推进“产能输出”，并辅以构建与经济全球化相适应的金融服务体系，以共赢方式在全球范围内实现产能的重新配置或转移，助推国内产业转型升级。

成熟的历史模本

从全球化视角化解产能过剩是一国经济崛起和转型升级的重要途径。美国、日本、新加坡等国都曾抓住历史机遇，在全球范围内重新配置相对过剩的产能，实现本国产业的转型升级，并形成三种各具特色的模式。

——美国模式：主要通过对外基础设施投资化解产能过剩和扩大政治影响，典型代表是“马歇尔计划”。二战结束后，欧洲遭受战争重创，倚重欧洲市场的美国出口急剧下降，出现严重的产能过剩问题。1947年，美国时任国务卿马歇尔提出援助欧洲经济复兴方案，即“马歇尔计划”。计划实施后，巩固和扩大了美国在欧洲的政治影响，更刺激了美国的工业生产和对外贸易，及时消化了美国的过剩产能，为保持战后美国经济繁荣发挥了积极作用，也为美欧经济和战略合作打下根基。

——日本模式：以“海外投资立国论”为依据，通过向海外转移低端过剩产能实现产业转型，并促进环境质量改善。上世纪80年代中期，随着日元持续大幅升值及对外贸易摩擦愈演愈烈，日本积极向海外投资，取得了良好效果。其主要做法有：主动让日元大幅升值，从而提高国内投资成本、降低海外投资成本，倒逼低端产业向海外转移；提高环保标准，倒逼高耗能、高污染的低端产业向海外转移或被淘汰；区域选择由近及远。

——新加坡模式：充分利用活跃的亚太经济和周边国家潜力巨大的资源和市场，在海外建设工业园区，通过产业转移实现本土产业升级和总部经济。上世纪90年代初，新加坡凭借本国在资金、技术、管理等方面的优势，由政府主导在关系友好的东道国选址建设海外工业园区。目前，新加坡已在中国等多国建立10多个海外工业园区，成功实现了“立足周边、扩大腹地”的区域化发展战略，不仅与周边国家形成良好的区域合作关系，还通过产业转移实现了本土产业升级和总部经济。

我国面临“窗口期”

田国立认为，我国当前所处国际环境与当年美、日、新等国实施对外投资的经济背景有相似之处，因此，今后几年将是我国从全球角度化解产能过剩的“窗口期”。

一是美国量化宽松措施退出使资金回流发达经济体。美联储已启动削减购债规模，量化宽松政策逐步退出将促使资金回流发达经济体，进一步加剧新兴经济体的资金缺口。我国可利用这个“窗口期”向发展中国家投资或提供各种形式的信贷资金。

二是发达经济体海外扩张尚未恢复。受国际金融危机影响，美、欧、日等发达经济体经济增速下滑，金融业进入“去杠杆”过程，制造业海外扩张的节奏有所放缓。随着发达国家经济形势逐步向好，海外投资将有所回升。我国可抓住这一“空档期”，积极开拓新的海外市场，加快国内相关行业“走出去”。

三是世界政治经济格局区域化发展尚处于“过渡期”。当前，全球性贸易组织的影响力相对下降，一些由美国等发达国家主导的区域性经济合作组织正在谈判中，如跨太平洋战略经济伙伴协定(TPP)和跨大西洋贸易和投资伙伴关系协定(TTIP)等。其一旦形成，非成员国将面临更多地进入壁垒和更高的投资成本。我国可抓住当前的“过渡期”，加快海外产业布局，化解产能过剩。

金融服务“走出去”

首先，根据不同地区资源、劳动力和市场容量等要素禀赋差异，采取不同模式，在全球尤其是非洲、拉美和亚洲配置产能。

进一步深化中非经贸和战略合作。非洲能源矿产资源丰富，基础设施建设需求旺盛，但缺乏开发资金和技术。中国长期在非洲承包工程、进行技术援助，积累了丰富经验和良好口碑，人民币在当地的接受度日益提高。我国可借鉴美国“马歇尔计划”模式，通过境外投融资平台为上述领域等提供资金支持，推动我国相关行业产能输出，并为加快人民币国际化创造条件。

在拉美构建海外产业集群，促进中国产业升级。可借鉴日、新经验，争取用5年左右时间在全球设立5-10个境外产业合作园区，吸引国内企业入园，实现资金、技术和产业链的聚集。可考虑在拉美能源资源充裕的国家设立集矿产开发、加工冶炼、生产制造、下游应用、服务外包等为一体的产业园区，构建海外产业集群，促进国内产业的转型和升级。

参与中亚、东盟等区域战略性项目，拓展对外经济合作空间。借鉴中信建设以项目带动海外投资的经验，鼓励企业参与“丝绸之路经济带”“海上丝绸之路”、周边互联互通等战略性项目。扶持中国企业参与境外交通、管道、电力、电网、通信等大型基础设施项目，带动国内产品、技术、标准、劳务和服务等出口，并提供配套资金支持。

其次，发挥商业银行在服务企业“走出去”中的作用，建立与经济全球化相适应的金融服务体系。在推进“产能输出”过程中，要把在全球转移产能与促进银行等金融机构“走出去”、提升我国金融机构全球服务能力结合起来，实现产业和金融“走出去”的良性互动。企业在全球范围内配置产能，将带来大量项目融资、并购贷款、咨询服务等金融需求。从国际经验看，由于商业银行具有资金、信息、风险管理等优势，往往在全球化进程中扮演更重要的角色。

我国商业银行应进一步提升全球金融服务能力，通过出口信贷、内保外贷、贸易融资、汇率管理等传统产品和“贷款换资源”“工程+金融”“投行+商行”等特色业务，积极支持产能过剩行业的闲置产能向经济发展较快、市场需求旺盛的新兴市场国家整体搬迁、成套转让，实现过剩产能的有效转移，达到境内外各方的“共赢”。

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